jogos de roda roleta

Autor: Android

O departamento de negócios de outra empresa de valores mobiliários foi punido pelas ações dos funcionários.

Em 15 de setembro, o Bureau Regulatório de Valores Mobiliários de Guangdong anunciou uma "decisão sobre o Departamento de Vendas de Valores Mobiliários de Qingyuan Avenue Fresh Of Citic Construction Investment Securities Co., Ltd." . jogos de roda roleta

A decisão das medidas de supervisão administrativa mostra que: Citic Construction Investment Securities Co., Ltd. Qingyuan Fresh Avenue Securities Departamento de Vendas Funcionários de Vendas usaram contas de valores mobiliários de outras pessoas para comprar e vender ações, aceitam particularmente os estoques de compra de clientes e lidam com a assinatura de valores mobiliários Transações para os clientes. jogos de roda roleta

Além disso, os funcionários do Departamento de Negócios relataram o número de telefones celulares do departamento de negócios da Comissão Homóloga Multi -Customer.

O Bureau Regulatório de Valores Mobiliários de Guangdong apontou que o comportamento acima reflete a gestão inadequada do Departamento de Negócios e viola o artigo 6 das "Medidas de gerenciamento de conformidade para empresa de valores mobiliários e empresa de gestão de fundos de investimento em valores mobiliários" (a seguir referido como "Medidas de gerenciamento de conformidade ") As disposições relevantes do artigo 17 do gerenciamento de corretores".

De acordo com o artigo 32 das "Medidas de Gerenciamento de Compliance", o Bureau Regulatório de Valores Mobiliários de Guangdong decidiu tomar medidas regulatórias administrativas com carta de alerta ao Departamento de Negócios.Ao mesmo tempo, um funcionário do Departamento de Negócios tem o comportamento de lidar com transações de valores mobiliários para os clientes, e o Bureau Regulatório de Valores Mobiliários de Guangdong também decidiu tomar medidas de supervisão administrativa com uma carta de aviso. jogos de roda roleta

Os funcionários sempre foram a linha vermelha do setor de valores mobiliários. jogos de roda roleta

A lei de valores mobiliários estipula claramente que os funcionários do local de negociação de valores mobiliários, da Securities Company e da Instituição de Registro e Liquidação de Valores Mobiliários, a equipe da Instituição de Supervisão e Gerenciamento de Valores Mobiliários e outros funcionários da participação nas ações da transação de estoque devem ser proibido.Os profissionais de empresas de valores mobiliários não aceitarão os clientes em particular comissionados pelos clientes para comprar e vender valores mobiliários.

No entanto, violações semelhantes ocorrem.

Anteriormente, uma decisão administrativa de penalidade divulgada pelo CSRC mostrou que Kong, que havia trabalhado em muitas empresas de valores mobiliários, de 8 de abril de 2019 a 19 de março, 2020 e 30 de março, 2020 a 5, 2020 durante o dia 20, a conta dos valores mobiliários que Controlou o uso de seus parentes para transações de valores mobiliários também foi perdido por 13.000, e o CSRC impôs uma multa de 200.000 yuan. jogos de roda roleta

Além disso, o Departamento de Regulamentação de Valores Mobiliários de Xangai também anunciou uma decisão administrativa de penalidade: os funcionários de Shanghai Securities LIU usaram sucessivamente 5 contas de valores mobiliários para manter e comprar e vender ações e confiaram o pedido por meio de telefones celulares pessoais e equipamentos de computador. yuan. jogos de roda roleta

O Departamento Regulatório de Valores Mobiliários de Xangai decidiu: Liu foi condenado a lidar com as ações ilegais detidas de acordo com a lei, confiscou 54,6387 milhões de yuans em renda ilegal e multado em 54,6387 milhões de yuan. jogos de roda roleta